經理人親友帳戶跟單 國泰、復華投信被罰120萬

由於國泰與復華投信的兩位基金經理人涉嫌以親友帳戶「跟單」，提前交易與代操基金標的相同股票，金管會14日針對兩家投信各開罰120萬元罰鍰，並祭出1年內不得募集國外有價證券等4項限制，即兩家投信公司不得申請募集海外主動型ETF。另外，申請政府基金的全委投資業務也將受影響。

金管會證期局主秘尚光琪表示，經理人涉及跟單有多項來源做查核，包括證交所例行查核、金管會檢查局查金流，以及相關檢舉案件。此次國泰投信與復華投信兩岸建，都是證交所查核並配合檢查局查金流發現。

金管會說明，開罰兩家投信公司各120萬元，並解職兩位經理人、限制3年內禁止回鍋金融圈，也對兩家投信核處警告。

警告效果有四大影響，第一、最近1年不得申請募集投資於國外有價證券的證券投資信託基金案件，但其違法情事已具體改善並經認可者，不在此限；第二、最近半年不得申請擔任境外基金總代理人、兼營期貨信託事業。

第三、最近3個月內不得向金管會申請投資外國事業或設立分支機構、在大陸地區參股投資證券投資基金管理公司等；第四、其他事項，申請政府基金的全權委託投資業務將受影響。