經理人跟單炒股挨罰 國泰投信禁發新ETF
國泰投信全權委託經理人，以他人帳戶炒股跟單，且未依規定向公司申報。金管會18日表示，此案為一般金檢主動發現，認定違反《投信投顧法》開罰新台幣120萬元，並解除經理人職務，同時限制國泰投信四項業務，其中還不得募集新基金（含ETF），全案將移送檢調偵辦。
金管會證期局副局長黃厚銘指出，金檢發現國泰投信的全權委託投資經理人，在任職期間有違反個人交易規定情事，加上內控制度設計與執行未具有效性，無法有效防範利益衝突、並影響全權委託投資業務的正常執行，因此處以120萬元罰鍰，並停止前全權委託投資吳姓經理的職務。
黃厚銘說，金管會對國泰投信也祭出四大限制，第一，最近1年不得申請募集投資於國外有價證券的投信基金案件，包括指數型基金ETF，但其違法情事已具體改善並經認可者，不在此限。換言之，國泰投信擬定5月募集的台股ETF將告吹，此限制影響最大。
第二，最近半年不得申請擔任境外基金總代理人、兼營期貨信託事業；第三，最近3個月內不得向金管會申請投資外國事業或設立分支機構、在大陸地區參股投資證券投資基金管理公司等；第四，其他事項方面，申請政府基金的全權委託投資業務將受影響。
黃厚銘表示，此案並非首家經理人跟單爭議而遭裁罰的金融機構，保德信及富邦投信去年9月12日有類似跟單情況，金管會有分別裁處，2020年至2022年瀚亞投信、統一投信與群益投信都有違反利益衝突，遭到開罰情事。他說，經理人涉案人數是開罰金額的參考之一，例如富邦投信當時是2名經理人，因此罰款加重至180萬元。
