防範經理人內線跟單 金管會：罰鍰上限擬增至1500萬

臺灣近2年陸續出現投信經理人跟單炒股，遭金管會裁罰。為防範相關亂象頻出，金管會20日宣布將祭出13項措施，1年內分3階段強化監理，擬提高法令位階、修投信投顧法，未來公司若違反內控，罰鍰上限將從新臺幣300萬元拉高到1,500萬元，且投資人權益若受損可提告求償。

金管會證期局副局長黃厚銘表示，針對經理人內線交易或跟單情形，過去僅能以糾正、警告或暫停業務等管制性作為，沒辦法對其處以罰環，未來修正投信投顧法後，公司若違反內控可直接開罰，且最高罰度擬從300萬元增至1,500萬元。

黃厚銘說，投資人如有權益受損，未來也可直接向經理人及投信公司求償，金管會統計，目前國內合計38家投信，共有544位基金經理人、228位全權委託經理人，皆在管束範圍內。他說，金管會已參酌各國監理制度，新增7項及精進6項利益衝突防範措施。

黃厚銘指出，金管會將分3階段推動，第一階段要在3個月內完成，包括強化與檢調單位合作、認識及關懷員工、建置專區宣導行為管理案例。

第二階段預計6個月內完成，包括訂定投信內控制度標準規範、提高監理強度、增訂基金（全委）經理人行為遵循指引、強化運用科技管理資訊及通訊設備、優化檢查機制查核不法、推動投信導入責任地圖、深植道德操守意識（定期舉辦利益衝突交易宣導或教育訓練）、建置合理薪酬及獎懲制度。

第三階段涉及修法，規劃在1年內要完成，包括提高公司罰鍰金額、借重周邊單位協助查核投信內稽內控機制的完備及落實情形。