第三家踩ETF行銷紅線 金管會開罰國泰投信60萬

金管會檢查局日前對國泰投信進行專案金檢，以及投信投顧公會也對其查核，發現國泰投信在臉書（Facebook）官方社群媒體刊登ETF廣告，內容涉及使人誤信能保本或保證獲利。因此，金管會決定開罰國泰投信新台幣60萬元，這是繼元大投信、統一投信，第三家踩ETF行銷紅線遭罰的公司。

金管會表示，國泰投信在FB官方社群媒體刊登ETF基金廣告，內容包括「報酬可期、追蹤標的指數10年累積報酬達233%」、「報酬率強勁！升息末段進場，買金融債並持有兩年報酬率逾4成」及「100%填息且穩健配息」等用語，經查有違失情事。

金管會說明，核有違反《投信事業管理規則》第22條第1項第2款規定，投信事業在廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時，不得使人誤信保證本金安全或保證獲利，以及《金融服務業廣告活動辦法》第5條第9款規定，金融服務業從事廣告、業務招攬及營業促銷活動，不得使用文字或訊息內容使人誤信能保證本金安全或保證獲利，故依《金融消費者保護法》規定處國泰投信罰鍰60萬元。

不過，受處分人如不服金管會裁罰，可以在處分送達次日起30日內，提具訴願書經由金管會向行政院提起訴願。

台股今年掀起ETF熱潮，統一台灣高息動能（00939）以531億元募集金額，超過台灣基金史上募集階段200億元的天花板。元大台灣價值高息（00940）更以1,752億元募集規模，創下歷史新高，但金管會日前同樣認為兩家廣告行銷有缺失，8月12日分別開鍘元大投信90萬元、統一投信60萬元。◇