整治股東會委託書亂象 金管會訂4紅線

金管會3月31日公布三大新制，未來若發生價購委託書、利用他人名義取得委託書、委託書不符徵求人資格等違規情事，而遭到金管會裁處，徵求人將被限制在一年內不得再擔任徵求人或代理徵求，且違規代理的表決權將不予計算。

金管會證期局副局長蔡麗玲表示，自2010年至2021年為止，價購委託書、不符徵求人資格的違規案件各發生4件，將徵求的委託書作為非屬徵求委託書出席股東會共發生3件，違規者大部分是自然人股東出任徵求人。

細究整體委託書違規案件數趨勢，自2017年至2021年共發生9件違規案件，其中有4件落在2021年，為近五年違規案件數高峰。蔡麗玲指出，依現行規定，金管會可開罰新臺幣24萬元~480萬元罰鍰，而過去最大罰單為2018年的單件96萬元。

針對股東會委託書亂象頻傳的問題，改革委託書制度的呼聲時有耳聞。金管會經過研議後，公布《公開發行公司出席股東會使用委託書規則》部分條文修正草案，定調未來委託書制度三大監理新制，將預告60天、預計7月底生效。

蔡麗玲指出，第一，對重大違反委託書規則情事經金管會處分者，包括價購委託書、利用他人名義取得、將徵求委託書作為非屬徵求委託書出席股東會，以及不符徵求人資格等四類，經金管會處分後，所代理的表決權將不予計算，且未來一年內將不得再擔任徵求人或代為處理徵求事務；公告後立即生效。

第二，對於處理徵求事務者辦理徵求事務的主管，至少一人須有五年以上股務作業或辦理徵求事務實務經驗，並明定辦理徵求事務人員應參加股務教育訓練課程。

第三，受股東委託擔任徵求人或受徵求人委託代為處理徵求事務者，應在契約中訂明報酬，並確實執行認識客戶（KYC）作業，定期檢視契約內容合理性、每年重新簽訂契約；考量徵求事務相關契約訂定需要作業時間，第二、第三項新制緩衝期將至今年12月31日。

蔡麗玲表示，目前辦理代為徵求事務業者共有33家，包含券商、非券商、3家通路業者；券商辦理股務原本已有相關規範遵循，而3家主要通路業者從業人員約1,050人，已符合新制資格者占比約72%，適用新規應該沒有太大困難。◇