金管會下禁令 投信投顧資金不得介入經營權之爭

金管會22日宣布最新函令，明定投信投顧業不得介入經營權之爭，並且禁止協助他人取得或鞏固經營權，若違反規定，最重可以廢止業者的營業許可。

根據金管會統計，截至今年2月底，國內投資股票型的公募投信基金數有134檔，基金規模約為新臺幣3,979.53億元；委任人為投資型保單的全權委託業務，其契約數量為338件、契約金額約為1兆1,732.13億元。

金管會證期局副局長高晶萍表示，由於投信、投顧所經營的證券投資信託業務，以及全權委託投資業務的資金，都是來自一般投資大眾與客戶，但業務經營應該建構在誠信的企業文化、高標準業務行為準則的基礎上，不應介入公司經營權，以符合資金運用特性，並維護社會大眾權益。

高晶萍指出，目前金管會並沒有相關裁罰的案件，主要是去年保險業資金有涉及介入公司經營權的問題（東元經營權之爭），因此證期局也檢視相關法令，要求投信、投顧不得直接、間接投資事業的經營權之爭、協助他人取得或鞏固經營權等情事。

高晶萍說，若投信、投顧被檢舉，或是發現有將大眾資金介入經營權，可依照投信投顧法第102、103條開罰，對其進行糾正、警告、或命令解除董事、監察人或經理人職務。

其他處分也包括2年以下停止全部或部分募集基金、6個月內對公司或分支機構停業，以及最重可處廢止公司或分支機構的營業許可。

高晶萍也強調，未來投信、投顧若發生介入公司經營權問題，將依照情節輕重及比例原則來判斷。

至於外界關心投信投顧業者被發現介入經營權，但股東會上的投票是否有效？高晶萍對此表示，股東會投票是否有效，不是金管會可以評判，應由法院依照個案來判定。