華銀紐約分行金檢 美要求改善未開罰

泛公股華南金控20日發布重要訊息，旗下華南銀行2017年6月底遭美國主管機關金檢，指在防制洗錢制度的管理與遵循不足，雙方簽署合意書，未遭罰款。

華南金控表示，華銀已與美國聯準會（Fed）簽署合意書，雙方合意，針對紐約分行的防制洗錢制度提出改善計畫並落實執行。

Fed在合意書中指出：「華南商業銀行已採取措施來降低《銀行秘密保護法》／防制洗錢的風險，並持續執行改善對紐約分行相關營運活動的督導，以及法令遵循計畫。」華南金指出，該合意書並無罰款且無涉及洗錢的情事。

華南金表示，該合意書的簽署是因為華銀紐約分行截至於2017年6月30日接受美國聯邦儲備銀行（FRB）及紐約州金融服務署（DFS）聯合金融檢查。檢查結果顯示，該行紐約分行在防制洗錢制度的管理與遵循顯有不足，須提升改善。

該行於2017年8月底接獲FRB與DFS的聯合金融檢查報告後，總行立即成立專案小組，委聘第三方專業顧問，協助紐約分行進行改善工作，並依規劃時程陸續完成改善。

華銀提到，改善期間，董事長吳當傑每季親赴紐約，拜會美國監理機關，說明改善規劃及執行情形，宣示落實法令遵循與防制洗錢工作的決心，獲得主管機關肯定良好的溝通與積極的作為，回應華銀是朝正確的方向努力。