分析師洩蘋果資料 花旗被罰8.8億

花旗集團遭美國麻州政府重罰3千萬美元（約新台幣8.8億元）。去年底花旗將未公開的分析師研究報告披露給特定客戶，包括大幅調降蘋果iPhone的出貨數字，使投資者拋售股票，這些客戶包括仍深陷官司的對沖基金SAC Capital。

位於台北的分析師張凱文（Kevin Chang）是該事件主角，他負責科技業與鴻海等蘋果公司供應商。張轉發給這些投資者未發表的研究報告初稿，他預測蘋果iPhone大砍26.7%訂單。張凱文已遭花旗解僱。

據《金融時報》報導，SAC是第一個收到報告。該基金拒絕對此發表評論，其他對沖基金也回拒評論。麻州該監管機關稱，SAC、T Rowe Price、Citadel等基金於去年12月13日和14日拋售蘋果股票。監管機關官員稱，對沖基金行為沒被起訴，但他們的行徑仍有待觀察，沒有排除任何可能性。

由於這起案子，麻州證券部還要求花旗在全球市場部提供為期3年的政策審查。美國麻州州務卿高爾文（William Galvin）表示，為投資者提供一個公平的競爭環境，尤其是涉及分析師的研究報告時，其重要性再怎麼強調也不為過。

雖然花旗集團接受同意令，但它既不承認也不否認違法。據悉，聯邦監管機關也將追查此案。近年來，監管機構已試圖重罰幾家華爾街金融機構，以抑制非法提供研究報告給特定客戶，牟取暴利的歪風。◇