金管會與券商座談 釋5利多3項先行

金融監督管理委員會（簡稱金管會）9日舉行「證券商負責人聯繫會議」，開放券商銷售自營部門的衍生性金融商品等5大利多，其中有3項先行，以促進產業發展。金管會證期局長黃天牧在會後表示，會議中業者關切事項，主要包括OSU（國際證券業務分公司）、兩岸證券業務及法規鬆綁等三大項。

在法規鬆綁方面，其中有3項金管會同意開放，券商受託買賣業務人員銷售自營部門的衍生性金融商品，待台灣證券櫃檯買賣（OTC）完成修訂法規並報金管會核定後，將開放業者申請，沒有問題的話，15天即可生效， 未來可擴展券商自營商設計的商品銷售通路，業務人員可銷售的商品將更多，預計1個月內上路。

其次，開放券商無專任限制人員得於單一窗口登記兼職，金管會指出，目前證券業包含櫃檯、行政人員在內的無專任人員約4萬多人，基於券商對於人力充分利用、並降低營運成本的考量，未來在沒有利益衝突的前提下，將開放兼職，這部分將待電腦程式完成修正後1個月內上路。

第三也開放券商於境內得與專業機構投資人承作未掛牌外幣計價債券。金管會說，未來只要交易對象是專業投資人，經營業務彈性空間將放寬，待OTC把相關法規配套呈報及電腦修正後開放。

黃天牧表示，為協助國內證券業發展，在券商著重法令遵循及風險控管，做好這些措施後，金管會原則上將開放業務，以促進產業發展。◇