康和證券掏空檢舉案 金管會罰144萬、董總減薪2成

康和證券董事長鄭大宇遭檢舉掏空16億元，檢調正在偵辦中。金管會3月2日開罰新臺幣144萬元，並加罰鄭大宇120萬元，主要是金管會執行一般業務檢查，發現康和證券違反公司治理且未落實執行內控制度；另也對鄭大宇、總經理邱榮澄及法遵副總丁永康3人減薪2成，限制公司不得增加國內外轉投資業務。

金管會證期局副局長高晶萍表示，康和證券違反公司治理相關規定、未落實執行內控制度，影響證券業務經營。她說，此案並不影響董事長適格性的消極資格，因目前搜索沒有最新進度，待判決結果出爐後，才會檢討董事長的適格性問題。

高晶萍指出，違反公司治理相關規定有4大理由，首先，檢調機關2021年搜索康和證券及約談鄭大宇，在公司內部未有對人員涉訟墊付保釋金作業有明確規範下，邱榮澄接獲鄭大宇來電，沒有合理查證涉案原因，僅口頭諮詢部門主管意見後，就指示秘書簽呈臨時借款單調撥公司資金。

第二，檢舉案調查報告僅列審計委員會及董事會之報告事項，未依規定列討論案，且審計委員會討論檢舉案的相關議案，甚至被檢舉人在議案中發言，有影響獨立董事獨立判斷之虞；第三，非審計委員會或薪酬委員會成員例行性列席會議，且沒有在討論及表決時離席，違反公司治理相關規定。

第四，與客戶承作自訂槓桿股權選擇權未充分揭露交易內容與風險；調整客戶作業處理費率，未送權責主管准駁。高晶萍表示，金管會開罰康和證券144萬元罰鍰，同時命令康和證券針對內控改善出具專案審查報告，金管會認可缺失改善前，不得新增國內外的轉投資業務。

此外，康和證券董事長鄭大宇、總經理邱榮澄及法遵副總丁永康3人各調降月薪20%，董總為期6個月、法遵副總為期3個月；另針對檢舉案查核程序缺失，金管會開罰鄭大宇120萬元罰鍰。