德意志銀行助炒匯 外匯交易許可被撤

圖為德意志銀行。( ARMANDO BABANI/AFP via Getty Images)
圖為德意志銀行。( ARMANDO BABANI/AFP via Getty Images)

【記者李怡欣/綜合報導】

央行日前調查炒匯幫凶,7日裁罰結果公布,央行對德意志銀行、安智銀行、澳盛銀行與花旗銀行等4家外商銀行祭出處分;其中德意志銀行處分最重,遭廢止新臺幣遠期外匯(DF)及無本金交割新臺幣遠期外匯交易(NDF)許可,並停辦外匯衍生性商品交易2年,5日核處、8日生效。

中央銀行1月公布銀行涉嫌替8家糧商違規辦理大量遠期外匯交易,央行7日新聞稿指出,6家外商銀行在臺分(子)行,違反央行新臺幣遠期外匯「實需原則」相關規定;其中4家銀行未善盡KYC(認識你的客戶)責任、未確實查證實需,依《銀行辦理外匯業務管理辦法》祭出處分。另外2家於專案檢查前,因內部覆審發現往來糧商公司財報或業務情況異常,已主動停止承作交易,嗣後積極處理結清未到期部位,於是在去年11月間已處理結案。 

4家遭裁罰銀行包括:德商德意志銀行臺北分行遭廢止DF及NDF許可,並停止辦理所有涉及匯率之外匯衍生性商品交易2年。荷蘭商安智銀行及澳商澳盛銀行臺北分行裁罰停止辦理DF及NDF 9個月;花旗(臺灣)銀行則是停止辦理DF 2個月。

央行指出,受處分銀行被廢止或停辦業務項目,於接獲處分書前已依規定承作交易者,仍得依規定辦理交割,爰各項處分並不影響已承作交易客戶權益。◇

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