復華、統一、群益3投信涉勞動基金弊案 金管會擬4月處分

復華、統一及群益等3家投信涉入勞退基金炒股弊案，地檢署已起訴相關人員，金管會主委黃天牧週一（3月15日）表示，對涉入該弊案的投信，已就缺失情形準備行政處分，4月將會依「比例原則」宣布懲處。

黃天牧週一出席立法院財政委員會，國民黨立委曾銘宗關注，金管會對涉及勞退基金弊案的投信預計何時作出處分。

黃天牧表示，在地檢署起訴投信之後，金管會就開始做行政處理，目前證期局還在處理中，預計4月會依照各投信涉案及疏失情形，依比例原則給予合理的處分。

依據證券投資信託及顧問法第103條規定，若投信違規，情節最重將可能廢止對公司或分支機構的營業許可。

另外，曾銘宗也提出，勞動基金弊案中，投信和和自營商是否建立防火牆，會不會發生牽涉圖利自營商等行為。

金管會證期局局長張振山表示，目前起訴書沒有提及圖利他人行為；至於法規制度上，本身就有對防火牆的要求，自營商須符合內部控制執行，金管會會定期抽查公司內控執行情形。

金管會檢查局局長張子浩則說，檢查局已對投信進行專案金檢，也剛完成，預計2個月內完成相關檢查報告，了解業者在接受政府基金委託時，有無相關落實相關防火牆及內控。