證交法三讀 證券商違法最高罰480萬

立法院院會26日三讀通過《證券交易法》修正案，擴大金管會對證券商的監管權限，除了提升公開發行公司內部人及大股東的罰鍰上限，並新增對證券商及證券商同業公會的處罰，最高均可罰480萬元。

此次修法對公開發行公司的行政罰鍰上限提高一倍，從240萬元提高至480萬元；違規情節輕微者，授權主管機關得免予處罰，或先命其限期改善，已改善完成者，免予處罰。

條文也明訂，取得任一公開發行公司已發行股份總額超過10%股份者，應向主管機關申報及公告，並授權主管機關訂定相關應遵行事項的辦法，以有效落實大量取得股權及異動的管理，並符合法律授權的明確性。

此外，三讀條文還明定，庫藏股轉換期限由3年延長至5年，並增訂在庫藏股實施期間內，持有該公司股份超過股份總額10%的大股東、大股東配偶及其未成年子女，還有利用他人名義持有者，於公司買回庫藏股期間不得賣出持有股份。

提案立委曾銘宗表示，此次修法的內容主要有三，首先，為使金管會能對違規證券商視其情節輕重為適當的裁量處分，援引銀行法相關規定；其次，修正178條，將公開發行公司內部人及大股東的違規罰鍰上限，由240萬元提高至480萬元；最後，增訂178-1條，規範證券商、交易所、櫃買中心，還有對證券商同業公會的處罰。

曾銘宗強調，本此修法效益，在於擴大主管機關對證券商的監管權限，新增相關罰鍰，藉以督促上市上櫃公司及證券商能夠重視內稽內控與法遵制度，維護資本市場穩定，進一步確保投資人權益。